一双边贸易投资概况

2005 年美国是中国第二大贸易伙伴据中国海关统计2005 年中美双边贸

易总额为2116.3 亿美元同比增长24.8% 其中中国对美国出口1629.0 亿美

元同比增长30.4% 自美国进口487.3 亿美元同比增长9.1% 中方顺差1141.7

亿美元中国对美国出口的主要产品为机电产品鞋类玩具家具箱包塑

料及其制品服装其他纺织制品光学照相设备车辆及其零配件钢铁制品

等自美国进口的主要产品为黄豆航空器机电未梳棉花牛皮纸和机械浆

纸未列名测量和检验仪器杂项化学产品聚丙酸等塑料及其制品氧化铝

汽油越野车等

据中国商务部统计2005 年中国公司在美国完成承包工程营业额4.1 亿美

元新签合同金额5.3 亿美元完成劳务合作合同金额8734 万美元新签合同

金额5842 万美元截至2005 年底中国公司在美国累计完成承包工程营业额

24.3 亿美元签订合同金额33.3 亿美元完成劳务合作合同金额19.9 亿美元

签订合同金额19.4 亿美元

2005 年经中国商务部批准或备案中国在美国设立非金融类中资企业125

家中方协议投资金额2.2 亿美元截至2005 年底中国在美国累计投资设立

非金融类中资企业1008 家中方协议投资总额13.1 亿美元

据中国商务部统计2005 年美国对华投资项目3741 个合同金额135.1

亿美元实际使用金额30.6 亿美元截至2005 年底美国累计对华直接投资项

目49006 个合同金额1121.2 亿美元实际投入510.9 亿美元

二贸易投资管理体制概述

一贸易投资法律体系

1 与贸易有关的主要法律

美国贸易法律体系涵盖关税及海关法进出口管理法律贸易救济法律基

于安全考虑的贸易立法以及为实施诸多对外贸易协定制定的国内立法等美国

国别贸易投资环境报告2006

112

是普通法系国家其贸易法律体系既包括成文法也包括有效的法院判例这些判

例是对成文法的具体实施或有效补充国会通过的成文法见于法律汇编且

大部分已收编于美国法典第19 编中而判例则印载于各法律报告中

以下几部法律形成了美国贸易法律体系的支柱性立法经修改后的1930

年关税法是关于关税制定和征收的主要法律并就反倾销和反补贴问题做出了

规定经修改后的1974 年贸易法就非关税壁垒对发展中国家的普惠制待

遇保障措施及301 调查等问题做出了规定经修改后的1979 年贸易协定法

批准了东京回合谈判成果将有关贸易救济海关估价政府采购产品标准等

成果纳入了美国的贸易法体系1988 年综合竞争与贸易法增强了行政部门的

贸易谈判权以及对不公平贸易采取措施的权力并全面修订了当时存在的诸多贸

易法律包括反补贴反倾销的法律1979 年贸易管理法以及1974 年贸易法

的301 条款等

另外与贸易相关的法律还包括2002 年贸易法乌拉圭回合协定法

和乌拉圭回合协定法的行政说明1994 北美自由贸易协定实施法1993

美国加拿大自由贸易协定实施法1984 年贸易和关税法1979 年贸易

协定法以及1962 年贸易拓展法等

2 与投资有关的主要法律

美国的外资管理法律体系包括以下三方面立法

1 投资申报审查方面的立法

该部分包括国际投资与服务贸易普查法外国农业投资披露法以及

1950 国防生产法通常被称作埃克森弗罗里奥修正案等

2 国民待遇和部门限制的立法

美国对能源矿产渔业等方面的外国投资设有限制如1954 年原子能

法1920 年矿产租赁法等

3 对外签订的与投资有关的协定

目前美国与其它国家或地区签署并生效的双边投资条约已达49 个同时

在美国签订的诸多双边及区域性的贸易协定中也涵盖了投资管理的内容

国别贸易投资环境报告2006

113

二贸易管理制度

1 关税制度

1 平均关税水平

2005 年美国工业品平均税率约为4% 农产品的平均税率约为12%

2 美国关税制度

美国关税制度采用的是根据海关合作理事会协调商品名称及编码制度制

定的美国关税协调表大多数美国关税为从价税但部分进口产品主要是

农产品需缴纳从量税另外也有些产品需按复合税率缴纳关税

2 主要进口管理制度

美国主要依靠关税来对进口进行管理和调节但对相对敏感的进口产品如

农产品美国还采用关税配额的方式出于环保国家安全等原因国会通过诸

多国内立法授权行政部门采取配额管理禁止进口收取进口附加费等方式对进

口实行限制另外在美国的商业实践中存在着大量的产品标准它们在一定程

度上也起到了限制进口的作用比如进口的家禽类产品必须达到美国农业部动

植物健康检查署和食品安全检查署的要求并遵守其规定

3 主要出口管理制度

1 出口控制

出口管制制度

为保护国家安全推进美国对外政策限制生化武器及导弹技术扩散以及

确保一些短缺物资在国内充足供应美国政府对部分产品实行出口控制以1979

年出口管理法和出口管理条例为核心美国建立了一系列的出口管制制度

以防止产品出口至未经美国政府授权的目的地目前美国出口管制是依靠总统

的紧急授权运作1990 年9 月30 日美国1979 年出口管理法已期满且至

今没有新法律取代它美国政府通过许可证的形式来进行出口控制进行出口审

查时主要考虑出口目的地最终用户产品本身以及其最终用途在内的因素同

时参与产品销售过程提供销售服务的各方包括银行保险公司船运路线

航空运输者也都是审查出口许可证考虑的因素

国别贸易投资环境报告2006

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再出口管制制度

美国政府还要求在美国以外成立和营运的公司必须遵循美国的再出口管制

制度目前美国政府要求外国公司在第三国出口的产品若有25 或以上成分

来源于美国需申请再出口许可证如果该产品出口至被列于国务院支持恐怖

主义国家名单的目的地则要求更为严格只要产品10 或以上来源于美国

则需要申请再出口许可证2005 年8 月2 日美国修改了控制物资进出口法

通过了2005 年控制物资出口改革法新法案规定总检察官有权决定控制

物资的出口和再出口

2 出口促进

美国的出口促进主要表现在出口融资对外贸易区的免税待遇出口退税

对中小企业出口采取鼓励措施等方面

_ 出口融资

美国进出口银行通过一系列贷款担保和保险计划向出口商和海外购买商

提供融资2006 财年布什政府将向进出口银行提供约2 亿美元支持其项目预算

_ 对外贸易区的免税待遇

根据1934 年对外贸易区法美国对进入对外贸易区的外国货物和国产货

物不征收关税仓储税或消费税在对外贸易区内用美国零部件和外国原材料装

配而成的制成品其增值部分免税

_ 退税

根据1930 年关税法第313 节对进口货物或原材料所收取的关税或其

他税费应在其出口时获得退税

_ 中小企业出口鼓励政策

美国商务部下设的小企业管理局负责向中小企业提供出口信息咨询以及出

口融资短期信贷和循环工作资金等出口帮助同时政府还推行市场发展合作者

计划为研究提高中小企业市场竞争力和开发国外市场的非盈利组织提供技术和

财政支持来帮助中小企业扩大出口2005 年美国政府共向36 个申请组织中

的5 个组织提供了计划资助

国别贸易投资环境报告2006

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4 与贸易相关的其他关税制度

1 互惠的自由贸易协定

截至2005 年底美国已和智利以色列新加坡澳大利亚安第斯中

美州以及多米尼加等12 个国家和地区缔结了双边自由贸易协定2006 年1 月19

日美国与阿曼签订了双边自由贸易协定该协定允许两国进入对方市场的所有

工业品和消费品享受免税待遇另外美国也是北美自由贸易区等5 个区域性贸

易安排的成员这些互惠性自由贸易协定的成员国分别按照所属协定享受比最惠

国税率更加优惠的待遇

2 关税优惠方案

美国还建立了一些单方面的关税优惠方案主要适用于发展中国家以及最不

发达国家其中历史最悠久的是建立于1976 年的普惠制方案根据该方案

144 个国家和地区的4650 多种产品对美出口享有免税待遇

类似的优惠安排还包括1983 年提出的加勒比盆地方案2000 年颁布的

非洲成长和机会法和2002 年修订的安第斯贸易促进和戒毒法

5 其他相关制度

1 海关制度

自2002 年以来美国进口手续发生了重大变化要求运往美国的货物在起

运前应向美国当局传输有关电子信息美国与一些外国海港达成协议以审查运往

美国的集装箱另外生物反恐法要求大多数食品生产和加工企业进行注册

并且所有前往美国的运送食品船只应提前通知美国食品药品管理局

2 贸易救济措施

美国的贸易救济制度可分为影响进口和影响出口两个方面对进口的救济措

施主要是针对不正当价格竞争行为的反倾销和反补贴措施对进口数量进行调整

的保障措施以及对侵犯美国知识产权的进口产品所采取的措施相关法律包括美

国1930 年关税法第四小章1974 年贸易法201 条款至204 条款337 条

款以及专门针对中国的421 条款

对出口的贸易救济是为维护美国公司权益扩大美国产品和服务的海外市场

国别贸易投资环境报告2006

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准入等行为所采取的措施主要体现在1974 年贸易法301 条款的应用上

3 政治经济安全措施对贸易的影响

根据国际紧急经济权力法与敌国贸易法毒品控制贸易法和

1985 年国际安全和开发合作法等法律美国政府出于政治经济安全的考虑

可以对出口或进口进行限制或管理

三投资管理制度

美国在外国直接投资领域长期奉行自由政策基本不设限制近20 年来投

资管理制度基本没有发生变化但在航空通讯原子能金融海运等相对敏

感行业中存在一些具体的国民待遇和市场准入限制规定美国基于国家安全

统计等需要在投资领域确立了投资报告制度对某些投资有权进行审查并在

某些领域实行有限的国民待遇和市场准入

1 投资报告制度

根据国际投资和服务贸易普查法的规定联邦政府为了分析和统计的目

的可以就在美国进行的外国投资进行信息收集不同类型的外国投资应向不同

的政府部门进行报告中长期间接投资应向美国财政部报告外国个人如在美国

进行农业土地交易则必须在交易完成后90 天内向农业部报告个人和交易信息

其余一般外国直接投资在直接投资交易发生后的45 天内必须在美国商务部

经济分析局登记初步直接投资调查报告如果设立的美国公司总资产少于300 万

美元及所有的土地少于200 英亩则无须进行登记

2 投资审查制度

一般情况下外国投资是不受审查的然而埃克森佛罗里奥修正案

规定总统有权基于国家安全的理由对任何外国兼并收购和接管美国的商业公司

的行为采取行动但不包括新公司的设立或者新设投资

对外国并购等的审查具体由外国投资委员会来负责审查可分为自愿审查和

主动审查两种

通常情况下向外国投资委员会的通报是自愿的但外国投资委员会可以针对

任何一个在其完成后的三年期间内未进行通报的交易发起审查如果外国投资委

国别贸易投资环境报告2006

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员会最终确定反对此项收购则美国政府可以强制要求并购中的外国投资者退出该

并购

四主要贸易投资管理部门

美国宪法赋予国会管理对外贸易以及征收关税的权力国会通过一系列法

案将很多职能授权行政部门同时行政部门与国会主要相关委员会以及私营

部门咨询团体在工作上保持密切联系

1 国会

美国宪法第一条第八款明确规定国会拥有决定征税以及管理对外贸易的权

力因此缔结自由贸易协定实施并修订关税措施及有关贸易措施均需依据国

会的具体立法或在国会的特别授权范围内实施

国会参议院和众议院涉及对外贸易管理事务的专门委员会有十余个其中众

议院的筹款委员会和参议院的财经委员会作用显著

2 行政部门

在对外贸易管理方面美国政府行政部门的主要职责包括三个方面一是对

外贸易谈判主要由总统下辖的国家经济委员会和美国贸易代表负责二是进出

口管理和服务具体由商务部农业部和海关等机构执行三是征收关税具体

由海关执行

1 美国贸易代表

美国贸易代表是总统的内阁成员是总统的主要贸易顾问对外谈判代表和

贸易问题发言人具体负责促进与协调美国的国际贸易和直接投资政策并实施

与其他国家在上述领域的谈判其责任和重要性随几次立法不断得以提升

根据乌拉圭回合协定法美国贸易代表办公室对被认为对WTO 下所有问

题的谈判承担主要职责此外美国贸易代表办公室还设有三位大使级的副代表

2 商务部

商务部是美国负责对外贸易管理及出口促进的主要政府部门其主要职能

是实施美国对外贸易法律和法规执行促进美国对外贸易和投资的政策监督

多双边贸易协定的实施为美国企业提供咨询和培训

国别贸易投资环境报告2006

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商务部负责对外贸易管理的主要部门是国际贸易管理局和产业安全局国际

贸易管理局主要负责促进美国出口贸易的发展进行贸易统计收集关税税率信

息监督市场准入和美国签署的国际贸易协议的履行情况消除国外市场准入壁

垒实施反倾销反补贴调查等产业安全局主要负责制定实施和解释有关美国

两用产品软件与技术的出口控制政策并颁发相应出口许可证

为打击知识产权侵权加强知识产权执法2005 年7 月22 日布什总统根

据2005 年统一拨款法宣布在商务部下设国际知识产权执行协调员办公室

该办公室旨在就打击国际知识产权侵权加强海外知识产权的保护协调和分配

联邦政府部门的资源以在国内外保护美国的知识产权并将在落实布什政府

2004 年展开的打击有组织盗版活动战略中发挥重要作用

3 国际贸易委员会

美国国际贸易委员会是一个联邦机构在贸易问题上有广泛的调查权其主

要工作包括判定美国的国内产业是否由于低于公平价值或受补贴的进口遭到实

质性损害对侵害知识产权等不公平贸易行为采取相应对策总统有权否决

对由于进口增加而受到严重损害的产业部门向总统建议对其进行救济等

4 海关

海关负责征收进口税并执行与国际贸易相关的法律法规

5 协调机构

_ 贸易政策的协调机构

美国各政府部门和国会之间主要通过三个不同级别的协调机构来协调外贸

政策的制定工作分别是贸易政策工作委员会贸易政策审议小组以及国家经

济委员会前两个机构由贸易谈判代表担任主席

_ 投资政策的协调部门

美国外国投资委员会是1975 年创建的政府间机构负责美国投资政策的实

施由来自商务部国防部国土安全部司法部国务院和财政部等十二个部

门的代表组成并由财政部领导该机构的主要职责为根据埃克森弗罗里奥

修正案对跨国并购进行审查

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3 私营部门顾问委员会体制

私营部门顾问委员会体制最初由1974 年贸易法第135 条规定并经1979

年贸易协定法以及1988 年综合竞争与贸易法扩充形成目前由美国贸易

代表管理的三级私营部门咨询体系层次最高的为贸易政策及谈判顾问委员会

代表均由总统任命为贸易协定和贸易谈判等贸易政策事务提供建议中间一层

由代表工业农业服务等部门经济的政策咨询委员会构成就不同贸易措施对

各个领域产生的影响向政府提供建议来自各行各业的专家则组成了该体系的基

础层负责对涉及具体领域的贸易问题提供具体的技术性的信息中间一层和基

础层的代表由美国贸易代表或相关部门领导人任命

三贸易壁垒

一关税及关税管理措施

1 关税高峰

美国整体关税水平较低但在一些部门仍然存在高关税和关税高峰目前

美国超过平均关税水平三倍以上的高关税税目约占总税目的7 关税超过15

的税目约占总税目的4 高关税和关税高峰主要体现在纺织品和服装皮革

橡胶陶瓷鞋类和旅行产品等大类产品而这些产品是中国出口美国的主要产

品从鞋和陶瓷产品等具体商品大类看美国通常对价高产品适用较低税率而

价低产品适用较高税率以单个税目的产品为例以皮革再生皮革或漆皮作面

的衣箱提箱小手袋公文包书包及类似容器税率为8 以塑料作面的衣

箱提箱小手袋公文包书包及类似容器税率为20 价值不超过0.30 美

元的杯子玻璃陶瓷制除外税率为28.5 价值超过5 美元的杯子玻璃陶瓷

制除外税率为5 男式贴边高尔夫球鞋的税率为5 价值不超过3 美元的

橡胶或塑料制外底的家用拖鞋的税率为48 丝或绢丝制女式三角裤及短衬裤

的税率为2.1 化学纤维制女式内裤的税率为16 目前中国产品在美低端市

场所占份额较高这种关税结构使得中国产品在美国市场上处于不利的竞争地位

2 关税升级

美国关税升级的现象仍较为严重一些制成品的关税高于半成品的关税以

国别贸易投资环境报告2006

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单个税目的产品为例非零售用聚酰胺-6 纺制的未捻单纱税率为零未漂白或漂

白的纯尼龙布税率为13.6% 化学纤维制的针织或钩编T 恤衫汗衫等税率为

32% 已加工的养殖珍珠税率为零用养殖珍珠制成的物品税率为5.5% 经纵

锯纵切刨切或旋切且厚度超过6 毫米的木材税率为零用于餐具及厨房用具

的木制叉子和匙子税率为5.3% 上述产品的关税结构明显限制了中国附加值较

高的半成品或制成品对美出口对中国出口企业的合理利益造成损害

3 关税配额

美国为控制进口数量保护国内生产商利益对部分农产品实行关税配额管

理配额内的平均关税水平为2.2 5 配额外的关税税率较高各产品不尽

相同如脱脂奶粉为52.6% 美国从各国进口农产品的关税配额数量在北美自

由贸易协定中美洲自由贸易协定以及美国与澳大利亚智利摩洛哥新

加坡和泰国签订的自由贸易协定中做了具体规定

2005 财政年度美国实行关税配额管理的农产品包括棉花奶制品糖

及含糖产品花生及部分花生产品烟草含有低聚糖的婴儿奶粉调制品及面

团混合调味品羊肉牛肉和金枪鱼等

二进口限制

2005 年12 月美商务部国际贸易署发布最终法规公告宣布将钢材进口监控

和分析简称SIMA 机制延长至2009 年3 月21 日并将所有基础钢厂产品列

入监控名单而对于一些名单中原包含的下游钢产品比如某些接头和法兰某

些冷成型钢和某些钢条则不再监控SIMA 源于2002 年3 月5 日对钢产品进

口实施保障措施的总统声明中所提出的钢材监控和分析机制该机制要求所有钢

产品进口商在完成海关进口文件前向商务部申请许可以确保保障措施的有效

性该机制在保障措施结束后被临时延长至2005 年3 月21 日根据此次公告的

规定商务部对发放许可时所收集的数据进行审核并于一周后向公众公布其

目的是使公众可以提前7 周获得美进口钢产品的统计数据由于SIMA 提供信息

及时美国钢铁业和行业协会针对进口钢铁所提起的调查申请速度可能会加快

由于监控的钢铁产品涵盖范围广外国钢铁出口商面临美国调查的可能性也会增大

国别贸易投资环境报告2006

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三通关环节壁垒

美国海关在进口产品通关时要求出口商提供所有附加单证及相关信息对某

些进口产品如纺织品服装或鞋要求提供的信息远远超出正常通关的需要

这些手续不仅繁琐而且费用高昂对出口商特别是小出口商构成了壁垒

美国海关对纺织品服装的进口在某些情况下还要求提供保密的加工程序信

息例如对外表由一种以上材料构成的服装必须提供相关重量构成价值和

每一部件的表面积等信息此类做法客观上导致了成本增加

另外美国海关还将结税期最长延至210 天在结税期内美国海关可能要

求额外的信息以便对产品进行分类并确定原产国在某些情况下发票上的小错

误或小问题将导致结税期超过210 天美国海关不会给予具体的理由由于服装

更新较快比如时装必须在二至三个月内售出必须马上售出如果进口商无

法在美国海关规定的结税期内保留进口服装以便于美国海关确定最终的关税

美国海关将征收相当于进口货价值100 的罚金

四技术性贸易壁垒

美国的技术标准与法规体系名目繁多且非常分散联邦政府17 个部门和84

个独立机构都有权制定技术法规美国地方政府也制定了许多相互差异的技术法

规主要涉及制造业交通环保食品和药品等

美国的认证认可体系也较为分散和复杂目前美国有55 种认证体系尚

无统一的质量认证管理机构政府部门地方政府机构民间组织都可以开展质

量认证工作在合格评定程序上美国普遍采用第三方评定的方式美国的第三

方评定制度有很多通过联邦或州一级的法规将其转化为强制性的要求如美国

交通部的DOT 认证UL 认证ASME 认证等美国在节能产品认证方面表

示电器产品休眠状态能效的能源之星标识很有影响

1 关于香烟打火机安全标准法案

美国消费者安全委员会于2004 年批准了打火机有限公司协会的请求书该

请求根据消费品安全法案提议将自愿性的打火机消费者安全规范标准

(ASTM F 400)作为一项强制性的标准2005 年4 月美国发出了香烟打火机

国别贸易投资环境报告2006

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安全标准法规制定提案预告的通报该法规制定提案预告根据消费品安全

法案开始执行法规制定程序此程序的结果可能会发布一项要求香烟打火机

符合某些安全要求的规则ASTM F-400 标准与国际通行的ISO9994 存在着实质

性差异其附录A2 的CR 部分的规定在ISO9994 中并无规定这在客观上造成

中国输美打火机的生产商被迫采用两套打火机标准违反了WTO 技术性贸易

壁垒协定要求采用国际标准的原则中国国内打火机生产企业担心若该法案通

过该标准在执行过程中可能出现时间延误造成的费用浪费将不可估量例如

在美国口岸光检查就需耗费几天时间花费或许比打火机本身成本还高 中

国打火机在美国市场占有极大的份额中方将高度关注该法规的进展

2 床上用品床架和床垫可燃性标准

2005 年1 月美国消费品安全委员会发出了关于床上用品明火易燃性的

标准以及法规制定提案预告床垫和床架的可燃性明火标准以及关于床上

用品的明火易燃性的标准的通报涉及的产品包括床垫床架及床上用品等

美国消费品安全委员会根据可燃性织物法案的授权提议对床褥床垫和床

架的明火易燃性制定可燃性标准拟议的标准要求床垫床架在失火时可将火阻

燃在较小范围以减少明火扩散此次通报涉及的床上用品包括床单毯子床

垫上的褥垫枕头鸭绒被以及用来覆盖在床上的类似产品多为中国向美出

口的主要纺织产品中方对此草案的进展和影响表示密切关注

3 轮胎测试标准

自2007 年6 月1 日起美国将实施新的轮胎测试标准FMVSS139 新标

准的安全参数比现行的标准更加严格将对中国出口美国的乘用胎部分轻卡胎

影响较大尤其在高速性能要求方面对出口斜交胎影响更大届时达不到新测

试标准的轮胎将不能进入美国市场已进入美国市场的不符合新标准的轮胎将面

临召回这预示着相关产品出口美国市场将面临新的准入门槛

4 部分产品能效标准

2005 年11 月美国以保护消费者节约能源为目标和理由发出关于某

些消费品商业和工业设备的能源节约标准的通报能源部公布了技术修正案

国别贸易投资环境报告2006

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将国会在 2005 年能源政策法中所规定的对某些消费品商业和工业设备新

的节约能源标准及相关的定义按照适当的产品类型或设备性质编入联邦法规法

典具体涉及的产品为荧光灯镇流器吊扇和吊扇灯具低压干式配电变压器

商用空调和采暖设备商用冷藏箱冷冻箱和冷藏冷冻箱商用洗衣机等 15 类

根据产品的不同这些新的标准计划在 2007 年到 2010 年分别实施按照新能

源法的要求空调和冰箱等家用耗能电器的节能标准将明显提高而这些正是中

国向美国大宗出口的产品中方将高度关注该标准的进展

5 标签标识

美国对食品标签的要求极为严格美国食品药品管理局要求大部分的食品必

须标明至少14 种营养成份的含量这加大了发展中国家出口商的成本压力尤

其是对没有条件进行食品成份分析的国家而言无疑是禁止进口性措施

2006 年1 月1 日美国食品药品管理局开始强制性实施两项新食品标签要

求分别是将转脂肪酸列为必须标示的营养成分但每份用餐量中脂肪含量低于

0.5 克的食品可以不标出转脂肪酸含量以及对于含有致过敏物质的食品要求

必须在食品标签上标示出所有可能导致过敏的成分即使仅含微量过敏源这必

将增加中方食品进入美方市场的负担中方对美方关于标签标识的规定是否超过

正常管理必要的限度表示关注

2005 年度美国共向WTO 进行了72 项技术性贸易壁垒通报其中有8 项是

关于食品标签修改草案的通报涉及蔬菜水果禽蛋类食品和葡萄酒蒸馏酒

麦芽酒精饮料等中方将密切关注这些草案的进展

五卫生与植物卫生措施

2005 年美国向WTO 发出171 件SPS 通报占WTO 全年收到SPS 通报总

数的26

1 化学物残留限量标准

美国制定和修订化学物残留限量标准的频率较高2005 年美国向WTO 通报

了35 项关于葡萄番茄小麦等农产品和食品中若干化学物残留限量标准的最

终法规此类化学物残留限量标准的变化对中国农产品和食品的生产加工企业影

国别贸易投资环境报告2006

124

响较大中方相关企业对此表示关注

2 食品检验检疫

1 进口产品自动扣留制度

根据美国联邦食物药品和化妆品法第801 a 节以下简称第801 a

节的规定美国食品药品管理局对存在潜在问题的进口产品实行自动扣留制度

扣留的措施可基于以下理由至少有一个样品经检验发现对人体健康有明显危

害或有资料或历史记载或接到其他国家有关部门的通告表明某一国家或地区

的产品有可能对人体健康产生危害并经美国食品药品管理局对此消息来源进行

评估或多个样品经检验不合格但对人体健康没有明显危害被美国食品药品

管理局宣布为自动扣留的货物运抵美国口岸时须进行逐批检验经美国当

地实验室检验合格并经美国食品药品管理局驻当地的分支机构审核认可后海关

方允许放行进入美国境内销售

该制度对于保证美国进口产品的质量安全有一定的作用但中方认为这一制

度在以下方面存在不合理性

自动扣留检测抽样时并不强调样品的代表性其检验结论以美国食品药品管

理局或其认可的实验室的检验结果为最终判断依据即使出口国检验机构对检验

结果有异议也基本不予以复核

此外自动扣留适用于所有国家的某类产品单个或某些国家某类产品的全

部或部分生产企业而且只要美国食品药品管理局认为被自动扣留产品不符合有

关标准该措施可一直维持下去这对企业的生产销售将产生很大的负面影响

而且与通常检验费用由美国食品药品管理局承担不同自动扣留中所产生的检

测费用完全由进口商承担出口商因此要付出的成本也大幅增加中国的蘑菇罐

头食品1989 年被自动扣留直至2004 年该措施才得以解除相关生产行业损失

严重

2 生物反恐法问题

美国于2002 年颁布公众健康安全与生物恐怖主义预防应对法简称生

物反恐法为食品和生物反恐问题制定了严格的指导原则美国食品药品管理

国别贸易投资环境报告2006

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局为执行该法于2003 年颁布了行政性扣留可疑食品法食品企业注册法

规记录的建立和保持法进口食品的预先通报制度四个过渡性法规并

在2004 年确认了前3 个法规的最终法规

中方对美国食品药品管理局上述反恐努力表示认同但同时对以上措施可能

产生的下列问题表示关注

首先新的系列规定将降低通关速度增加企业出口成本

其次新措施增大了出口市场的不确定性根据原有规定美国食品药品管

理局可基于第801 a 节对进口品进行扣留2005 年1 至12 月份中国被拒绝进

入美国市场产品总批次高达2071 批次同比增长12 被拒货物批数位居各国

之首行政性扣留措施制度的制定将进一步增大中国产品进入美国市场的不确定性

总体而言美国的检验检疫程序过于复杂检验检疫标准缺乏科学依据这

种对检验检疫的过度使用乃至歧视性做法在某种程度上增加了相关产品进口的

成本影响了正常贸易超出了卫生与植物卫生措施协定第5.4 条应考虑

将对贸易的消极影响减少到最低限度的原则

3 鸭梨输美问题进展

2005 年9 月和12 月中美分别签订2005 2006 年度中国鸭梨输往美国的

植物检疫工作计划及其补充条款暂停2 年多的中国鸭梨恢复对美出口美方

对进口中国鸭梨设置了十分苛刻的检疫要求使出口企业成本大大增加

中方将进一步加强与美方的沟通和协商开展技术合作确保中国鸭梨对美

出口贸易顺利持续进行

4 关于进口熟制禽肉风险分析问题

自2004 年以来美方已先后5 次派专家来华考察中国熟制禽肉加工企业以

及禽肉残留监控体系到2005 年底方结束网上公众评议阶段

美方的进口风险分析时间过长阶段性的要求设置过多已实质阻碍和拖延

了中国的熟制禽肉产品进入美国市场中国希望美方加快风险分析进程尽快恢

复进口中国的熟制禽肉产品

5 禁用牛源性原料的法规

国别贸易投资环境报告2006

126

继2004 年发布了关于在人类食品及化妆品中禁用某些牛源性材料的法规

后美国食品药品管理局于2005 年10 月建议修订法规禁止在所有动物食品或

饲料中使用某些牛源性的原料这些原料包括下列各项30 个月龄或以上的牛

的脑髓和脊髓未经检验和批准供人类消费的任何年龄的牛的脑髓和脊髓如果

脑髓和脊髓尚未去除未经检验和批准供人类消费的屠宰后的完整的畜体源自

本规则提案所禁止的原料并且含有0.15%以上不能溶解的杂质的牛脂以及源

自本规则提案所禁止的原料的机械分割的牛肉这些措施将进一步巩固现行的

为有助于防止牛绵状脑病在美国的牛中传播而制定的安全措施该法规草案对中

国生产的动物食品或饲料提出了更高要求

六贸易救济措施

据美国国际贸易委员会的统计2005 年美国对木制卧室家具皱纹纸

冰冻或罐装暖水虾薄页纸镁三氯异氰尿酸等产品征收反倾销税并对中国

出口产品新发起了4 起反倾销调查涉及艺术画布金刚石锯片文具纸和碳素

及合金钢盘条四种产品占其2005 年新发起反倾销调查案件的60.0 以上此

外美还对石蜡蜡烛进行两项反规避调查并对中国发起27 起纺织品保障措施

调查和1 起涉及环状焊接钢管的特定产品保障措施调查2005 年美国针对中国

的反倾销和保障措施案件共涉及中国出口产品价值5.7 亿美元

与去年相比尽管美国对中国产品提起反倾销调查的数量有所减少美国调

查当局在实践中的不公平做法依然存在

1 美国对中国产品反倾销调查中存在的问题

1 继续拒绝给予中国完全市场经济地位待遇

截止到2005 年底美国仍未能客观公正地认识中国市场经济体制建设所取得

的成绩拒绝承认中国的市场经济地位由于美国政府的上述立场中方出口企

业在反倾销调查中遭受严重损失美国政府责任办公室取消非市场经济地位方

式将降低某些中国公司的反倾销税的研究报告表明美国在反倾销案件中对

中国公司征收的反倾销税要比对市场经济国家公司征收的高出20 这主要是

由于对中国无权享受单独税率的公司适用了较高的统一税率这些统一税率平均

国别贸易投资环境报告2006

127

高达98 比对不适用单独税率的市场经济国家的公司所征收的平均税率高出

六十个百分点美方在2005 年第16 届中美商贸联委会上已同意在中国市场经济

地位问题上加强实质性磋商中方希望美方能从发展双方经贸关系的大局考虑

尽早与中方就此问题达成共识给予中方出口企业公正待遇

2 市场导向行业和替代国问题

市场导向行业

根据美国有关法律在反倾销调查中如应诉企业能够证明其行业符合市场

导向行业标准则美国商务部在确定其生产成本计算倾销幅度时可以使用该

企业或产业自身的产品成本数据而不采用替代国做法然而实践中美国商务

部始终以各种理由拒绝给予中国涉案企业市场导向行业地位迄今尚无中国应

诉方成功申请到市场导向行业待遇

替代国问题

美国商务部对于非市场经济国家通常采用替代国数据来计算正常价值以

此来确定倾销幅度实践中美国商务部通常以印度巴基斯坦印度尼西亚等国

为替代国候选国并且经常因为印度的相关信息比较容易获得而最终选取印度作

为替代国在2005 年做出初裁的艺术画布和金刚石锯片案中美商务部均不顾

案件实际情况选择印度为替代国

替代国生产要素价格的选取问题

美国在针对中国的反倾销案中一般采用替代国价格计算产品的正常成本

从而计算出该公司的反倾销税率当公司使用进口材料的时候在满足一定条件

的情况下美国商务部将采用公司的实际进口价格来计算该种材料的成本由于

该规定给予了美国商务部很大的自由裁量空间美国商务部在实践中有滥用自由

裁量权之嫌在大多数情况下采用对中国企业极为不公的替代国价格来确定产品

的正常价值艺术画布反倾销案中其不顾中国应诉企业的实际情况采用印度

进口棉布的价格作为替代价格而非印度本地产棉布的价格从而人为地提高了

中国画布企业的倾销幅度

3 商务部2005 年反倾销新政策

国别贸易投资环境报告2006

128

自2005 年1 月以来美国商务部陆续推出新政策以及新政策建议为中国

出口商应对美国反倾销调查设置了更多障碍提高了应诉难度

新平均税率申请程序和捆绑税率政策

2005 年4 月美国商务部针对中国及其它非市场经济国家推出新政策

第一对希望获得平均税率的公司实行新的申请程序新申请程序在时间要

求上更为严格限制了那些提交申请不完整或不充分的公司改正其申请的机

会问卷还要求出口商提供一些其很难获得的文件如7501 报关表等并对提

交文件的准确度有非常严格的要求

第二对获得平均税率的公司实行出口商和生产商捆绑制度已经获得

平均税率的公司将不能出口其它更高税率公司生产的涉案产品

以上两项政策赋予美国商务部更多的任意裁量权增加应诉企业获得平均税

率的难度将对反倾销原审调查乃至现行反倾销令的涉案产品的生产商和出口

商产生重大影响

新抽样方法

美国商务部在2005 年10 月针对中国产刹车盘案和加拿大软木案的年度行政

复审中推出一项新的抽样方法将在抽选强制应诉企业时采用一种所谓销量概

率法的随机抽样方法根据新方法某些排名前几名的大企业不再百分之百被

抽中而被迫适用一个无法预知和控制的平均税率而那些完全没有准备好全程

应诉的小公司则可能被随机抽中并且这些公司可能因为资源不足或根本不具

备应对全程调查的条件或者本身的成本和价格的原因导致被判定高税率而

且如果被抽中强制应诉的企业最终被判予全部或部分惩罚性税率的话平均税

率也将被大幅拉高这将使众多企业的对美出口形势更为严峻同时抽样的不确

定性增加了贸易难度

进口材料的价值计算方法改变

2005 年5 月开始在美国国内产业的要求下美国商务部提出其将修改对

进口材料的价值计算方法目前的方案为如果该材料大部分是进口即进口

比例为50%以上的话商务部将继续采用实际进口价格计算该材料的全部消耗

国别贸易投资环境报告2006

129

如果进口比例低于50% 商务部将仅对进口部分适用实际进口价格而对国内采

购部分适用替代国价格但根据商务部此前的实践通常进口比例达到15

20 商务部就采用实际进口价格来计算该材料的全部消耗这项新政策大大提高

了比例要求将使中国企业争取较低的反倾销税率的可能性进一步降低

关于新出口商的法律修改增加新出口商出口的难度

一项修改新出口商相关规定的法案刚通过参议院的批准该法案将在获得众

议院的批准后生效该法案将取消进口商从新出口商进口时缴纳反倾销税担保的

做法转而要求缴纳现金押金这将使得新出口商争取出口时更加困难成本大

为增加

尚在讨论的进口材料价值计算方法和修改后等待批准生效的出口商政策将

对中国企业的反倾销应诉和出口产生实质性影响中方将密切关注它们的进展

4 归零方法

根据美国1930 年关税法美国商务部在反倾销调查中裁定倾销幅度时

使用了归零方法美方的这一计算方法已经被WTO 裁决违反了WTO 反倾销

协议中方认为美方的做法损害了中国企业在WTO 反倾销协议下的权利

美方应该尽快纠正这种错误做法

2 关于特定产品保障措施问题

1 美国特定产品保障措施立法的有关问题

美国1974 年贸易法第421 条以下简称421 条款对实施针对中国

的特定产品的保障措施以下简称特保措施的一般程序和实体内容作出了

规定中方认为中国加入WTO 议定书第16 条并未对特保措施的调查和实

施提供足够详尽的实体及程序规则421 条款对特保措施的一些重要概念和程序

也没有具体的规定尤其需要指出的是421 条款在重大原因的定义快

速增长的时间判定标准或增长的构成条件方面其他有关因素的定义同

类或直接竞争产品的定义等方面的规定都不符合WTO 有关规定中方希望美

方对421 条进行必要的补充和修订使其符合WTO 的有关规定

2 美国特保措施调查实践

国别贸易投资环境报告2006

130

2005 年根据421 条款美国国际贸易委员会对中国发起一起特保措施调

查涉案产品为环状焊接管在该案中国际贸易委员会无视涉案产品并未对美

国市场造成冲击的事实在没有因果关系的前提下认定涉案产品对美国国内产

业造成了损害或威胁造成损害以中国整体钢铁产能过剩为由向美国总统提出

对中国钢管产品采取特保措施的建议国际贸易委员会的做法与中国入世承诺和

WTO 的非歧视等相关原则严重不符

2005 年12 月30 日美国总统决定对中国钢管特保案不采取特保措施

3 关于对中国纺织品实施特别限制措施242 段

2005 年4 月美国联邦巡回上诉法院推翻了美国国际贸易法庭于2004 年12

月做出的关于禁止美国政府基于市场扰乱威胁对中国纺织品实施中国入世工

作组报告书242 段项下的特别限制措施的临时禁令年内美国纺织品协议执行

委员会CITA 基于市场扰乱及市场扰乱威胁自主启动或应业界申请

启动了多起对中国纺织品的设限调查和重新实施调查并重新启动了2004 年被

暂停的设限调查程序截至2005 年10 月底有关调查共涉及24 种纺织产品

涉案产品2004 年对美出口金额总计近40 亿美元CITA 最终对其中的棉制针织

衬衫棉制裤子棉及化纤制内衣化纤制针织衬衫化纤制裤子精梳棉纱

棉及化纤制男梭织衬衫棉及化纤制胸衣和其他合成长丝织物等9 种产品设限

在调查程序和实践中美方存在不符合中国入世承诺及WTO 规则的不合理

不公正的做法例如采取措施的实体条件实施程序因果关系的判定申请方

资格申请方应提供信息的要求同类产品的认定损害的证明等方面存在诸多

问题特别是自2004 年10 月起美方对中国产品设限的理由从市场扰乱延

伸至市场扰乱威胁这不仅增加了美方相关裁决的主观臆断性更极大降低

了美方实施特别限制措施的门槛并缩短了审理时间从而使中方相关产品出口面

临更为严重和实质性的威胁中方多次表示希望美方能充分认识到滥用纺织品特

别限制措施对双边经贸关系的负面影响克制使用其在242 段下的权利并根据

WTO 的相关精神对纺织品协议执行委员会关于受理公众对中国进口采取纺织

品和服装保障措施申请的程序进行必要的补充和明确

国别贸易投资环境报告2006

131

自2005 年6 月起中美之间就纺织品贸易问题进行了7 轮谈判双方最终

在2005 年11 月8 日达成了中华人民共和国政府与美利坚合众国政府关于纺织

品和服装贸易的谅解备忘录协议规定了原产于中国的21 种纺织服装产品在

2008 年底前的对美出口数量上限美方放弃对2002 年前一体化产品使用242 段

项下的限制措施对其他产品将克制使用242 段项下的权利美方自协议签订之

日起终止了所有设限调查程序并在11 月22 日指示美国海关放行已卡关的受限产品

七政府采购

联邦政府采购主要受制于1933 年购买美国货法该法包含有很多歧视性

的规定如禁止一些公共部门从国外采购产品及服务建立本地的特殊标准要

求为本地的供应商提供优惠的价格条款等按照1933 年购买美国货法美国

联邦政府在采购时应优先考虑购买美国产品即在美国制造且其中50%以上的

部件为美国制造的产品竞标者在参加招标时需证明其产品是美国生产还是外国

生产该法没有直接禁止联邦政府采购外国产品但明确规定在进行价格评估时

对外国产品须加价6% 如果该产品的美国竞争者是小企业或是在美国劳动力过

剩地区经营的企业则加价12% 国防类产品加价50% 这些歧视性的规定为

中方企业进入美国的政府采购市场设置了障碍中方对此表示关注

另外许多其它联邦法规也含有购买美国货的具体要求这些法规包括美国

总务局美国国家航空暨太空总署和美国田纳西河流管理局的各种拨款法规各

种公路和运输法1997年洁水法以及1936年和1938年边远地区电气化法

其中的许多法规都涉及联邦政府对州和地方购买所进行的融资但经美国申请

这些法规中的大部分都属于GATT/WTO 政府采购协定的例外

州一级政府具有各自的政府采购相关法规多数效仿并采用1933 年购买

美国货法的原则这些州级限制同样构成了对外国产品的歧视在钢铁煤

汽车印刷制品和相关服务方面尤为突出

八出口限制措施

长期以来美国根据1979 年出口管理法对中国的军品军民两用品以

及无线芯片软件安全雷达等高科技领域采取限制出口政策而且对于相

国别贸易投资环境报告2006

132

关高科技产品本地生产销售研发等方面也提出了具体实施要求逐步取消相

关产品出口限制更是中美历次谈判中中方提出的重要议题之一2005 年美称

基于瓦森纳安排义务拟出台一项涉华新出口许可证规定对出口管制清单

外的用于军事最终用户和用途的物项实行新的出口许可证制度为避免美新规定

对中美高技术贸易产生不利影响中方多次向美方提出了交涉美业界反对此新

规定的呼声较大

1 出口许可证管理

商务部通过颁发出口许可证对美国产品的出口和再出口进行管制美方按照

批准出口过程中提供合作的程度将对华出口目的地划分了几个等级其中最容

易的是在中国开展经营活动的西方公司的子公司其次是按西方透明的商务模式

从事经营活动的中国新公司再次是中国研究机构派生的公司最后则是曾为中

国军方或安全部队的公司

一般而言美国出口许可证从递交申请到批准的平均周期至少要3 个月

甚至1 年远高于德国日本等其他国家发放同类许可证所需的时间这无疑加

大了产品出口至中国的成本而一直以来虽然中国的大多数许可证申请都得到

了批准但附有严格的限制如要求进行后续核查以确保出口的设备只用于经

认可的领域再如美国政府在具体商业合同上作出了具体规定即要求对华出口

高科技产品厂商与中国客户在合同上附加一个条款所出口产品必须指定最终

用途或最终用户并且美国方面可以对该技术或产品的最终用途和最终用户进行

现场核查而在2004 年中美双方也签订了最终用户现场调查的谅解基于此

美国已多次提出来华对其怀疑的产品进行现场核查的要求

除了对产品出口须申请许可证外对于外国自然人参与的受控制技术的项

目商务部亦要求美国公司和其他组织必须在获得其批准后方能允许来自某些

国家的外国人参与在2003 2004 财政年度中所提出的近1000 起被视为出口的

许可申请中就有约400 起与中国人参与的工作所涉技术有关

2 管制清单

美国政府通过特列国外机构清单特列恐怖主义名单被拒绝名单禁止交

国别贸易投资环境报告2006

133

易名单以及禁运国家名单等清单对产品出口的目的地最终用户等进行控制对

名单上列明的国家个人或组织的出口被禁止或受到限制2005 年根据出口

管理条例第744 部分附录4 制订的限制出口警戒名单中中国公司的数目

仍为19 家但在名单总数中所占的比例已经上升至50.0 成为美方首要监控

对象而且2005 年有两名中国公民被美国国防部列入禁止交易名单在3 年

内禁止美国公司与之进行交易此外2005 年有数名中国香港公民被列入财政

部外国资产管理委员会特列外国机构清单中8 家香港公司被美商务部新增为未

经审核的公司在涉及许可证的交易和审核中被标上了红旗警告

3 制裁

美国政府认为中国制订和实施的出口管制制度不完善未达到美国的防扩散

标准因此美国政府时常以武器扩散为由制裁中国公司从2001 年到2004

年美国国务院就被控制的物项出口对外国公司实施了114 次制裁其中有79

次以中国公司为制裁对象这些制裁几乎都是以不扩散为由作出的与中国军方

有联系的企业更是美国政府管制和制裁的重点2005 年1 月美国国务院以帮

助伊朗发展弹道导弹违反其2000 年伊朗不扩散法案为由宣布制裁7 家

中国大陆和台湾企业以及一名中国公民两年内美国政府各部门不能向上述商

务法人购买任何商品不得向上述商务法人批准新的管制设备出口许可证不允

许这些商务法人从美国公司购买敏感的高技术设备等制裁有效期至2006 年12

月27 日2005 年11 月23 日布什政府基于所谓可靠的消息认为六家中国公

司向伊朗销售能够用于制造导弹及大规模杀伤性武器的材料同样因违反伊朗不

扩散法案而对上述六家公司进行制裁

中方认为中国在防扩散问题上一直采取非常严肃认真负责的态度采

取了一系列有效措施来加强出口管制美国政府在没有提供依据的情况下援引其

国内法对中国公司进行制裁是毫无道理的美国的上述做法不利于双方防扩散的

合作中方对美方这种动辄对中国公司制裁的做法表示不满和反对要求美方尽

快改变这种错误做法

九补贴

国别贸易投资环境报告2006

134

1 农业补贴

2002 年农业保障和农村投资法以下简称2002 年FSRI 法对2002

至2007 年美国农业投入与补贴的政策框架进行了规定2005 财年美国政府依

照该法案加大了农产品出口促进及国内农业的补贴力度

在出口支持方面用于农产品出口促进提高农产品国际市场竞争力的资金

近5 年一直保持增长势头2005 财年美国政府支持商品出口信贷担保项目45.28

亿美元比上年增加8.12 亿美元出口促进项目共计1.88 亿美元与去年大体

持平其中市场推进计划1.4 亿美元海外市场开发计划3400 万美元质量样

品计划200 万美元出口补贴计划3400 万其中出口促进计划2800 万美元而

在2004 年该项目仅为300 万美元的奶制品出口激励计划

在国内支持方面2005 年财年美国政府支出直接支付补贴53.47 亿美元同

比增长1 反周期支付补贴39.42 亿美元同比增长387 此外还提供棉花

销售补贴6.38 亿美元比去年增加近一倍

2002 年FSRI 法已在2004 年被WTO 裁定部分不符合WTO 协定虽然

美国已于2005 年6 月宣布改变其出口信贷担保计划GSM-102 中期出口信贷

担保计划GSM-103 和供货方信用担保计划SCGP 以履行WTO 裁决然

而相比2004 财年美国依然对本国农业提供了巨额的补贴中方希望美方能

尽快改变其国内政策完全履行WTO 的有关裁决

2 其他补贴

2004 年10 月美国通过就业机会创造法2004 以履行之前WTO 做出

的美国依美国外国销售公司法和域外收入排除法给予国内公司出口补贴

的裁定就业机会创造法2004 有条件地撤销了原有的税收免除优惠同时

为了弥补美国国内公司因此而损失的补贴收入该法还制定了一套适用于制造商

的新的税收减免制度该法规定美国国内公司汇回美国本土的海外收益中用于员

工培训固定资产投资及研发领域的部分所适用的所得税征收比例从最高的35

%下调到5.25% 并通过了一系列针对中小企业的优惠措施如允许小企业对租

赁房产的改造或装修工程按15 年直线法加速折旧

国别贸易投资环境报告2006

135

中方认为就业机会创造法2004 存在以下不合理之处

第一为原有的域外收入排除法设立的税收减免措施提供过渡期允许

其维持到2006 年年底的做法没有正确履行WTO 的相关裁定仍然在继续为

美国公司提供非法的出口补贴中方希望美方尽早取消该做法

第二该法允许符合条件的美国国内制造商2005 年和2006 年营业毛收入的

3%免除所得税2007 2009 年这一比例扩大到6% 2010 年以后各年为9% 该

制度仅仅针对于国内制造商而且将制造业的范围不合理地扩大到电影及录像

建筑工程软件开发等领域使补贴的覆盖面大幅提高据估计新的法案将总

计为美国国内企业提供高达760 亿美元的国内补贴远高于原先美国外国销售

公司法和域外收入排除法体制下的500 亿美元中方对此项减税计划对中

国制造业企业可能带来的影响表示高度关注

十服务贸易壁垒

美国在服务市场准入方面存在着大量的限制性壁垒措施对外国服务贸易对

美出口造成了障碍

1 专业人员服务

专业人员服务包括法律咨询会计审计建筑和相关工程服务咨询等

各州管理制度的差异和缺乏透明度对外国专业人员服务构成了障碍

2 通讯服务业

自1998 年GATS 基础电信协议实施以来美国已经在市场准入方面取

得很大进展但依然存在一些限制如投资限制手续冗长有条件的市场进入

等另外各州有权对州内的非无线电基础电信服务的费率批准条件等做出规

定但此类规定各州不同给外国经营者带来很多困难

3 保险

在市场准入方面州立法不统一构成严重障碍每个州有自己的保险法规结

构各州有不同的注册偿付和运营要求

美国在业务经营上存在非国民待遇问题如在注册资金税收和管理费等方

面对外国保险商区别对待

国别贸易投资环境报告2006

136

4 银行

在市场准入方面美国对外国银行的市场网络和业务范围进行严格限制已

经进入美国的外国银行每增设一个经营网点都必须重新办理申请一般情况下

美国金融监管当局不给外国银行发放零售业务营业执照截至2005 年底仍只

有中国银行交通银行和中信银行3 家银行在美国设立有分行中方经营者都表

示在美国设立分行或代表处的过程中都遇到了众多的麻烦另外外国银行收购

兼并或控股美国银行也存在报批等严格限制这些限制使外国银行在美业务受到

很大影响

在业务经营上存在一些不符合国民待遇的情况外国银行分行不能吸收10

万元以下的零散存款而必须通过其在美国的公司进行此类存款业务1991 年

12 月19 日后设立的外国银行分行不能加入美国联邦存款保险系统这意味着外

国银行的存款不受联邦存款保险法的保护上述规定极大地限制了外国银行在美

国的发展

5 海洋运输及内水运输

海运业是美国经济中受保护程度最高的领域之一1920 年商船法限制外

国船只从事近海和美国国内运输业务美国国内的运输只能由美国船舶经营对

于经营美国沿海和内河航运的船公司外国个人公司或政府在该美国船公司的

股份不得超过25 否则就取消沿海内河航运权美国船公司如果未经联邦

运输部长的批准将其在美国注册的船舶出售给外国公司的行为属于违法行为将

受到美国法律追究联邦政府支出项目的运输也由美国船舶承运

十一不合理的知识产权保护

美国对外贸易政策发展的一个重要趋势是加强对在外国生产并出口到美国

的产品侵犯美国知识产权行为的管制这方面的主要法律依据是1930 年关税

法第337 节美国国际贸易委员会据此对进口贸易中的不公平贸易做法进行调

查并采取颁布普遍或有限排除令禁止令等救济措施在实践中337 调查的

对象主要是外国企业在对美出口中侵犯美国企业知识产权的行为尤其以专利侵

权为主

国别贸易投资环境报告2006

137

近年来美国对中国产品的337 调查数量迅速增长2005 年美国国际贸

易委员会启动337 调查29 起其中有7 起涉及中国企业涉及的产品分别是

网络控制器橡胶抗降解剂及其制品彩色电视机接收器及其部件台球杆及其

部件音频处理集成电路及其制品复合木地板激光条码扫描仪

早在1989 年关贸总协定专家小组就已裁定美国1930 年关税法337 条

款的规定及337 条款调查的实践不符合GATT 第3.4 条有关进口品在适用国内法

律方面应享受国民待遇以及第20 条d 款有关保护知识产权措施的一般例外

的规定美国虽在1994 年对其相关立法进行了一定的修改但并未构成对337

条款的实质性改变中方认为修订后的1930 年关税法第337 条在很大程

度上仍不符合GATT 第3.4 条和TRIPs 协定的有关规定337 调查在实践中

仍然存在歧视进口产品的情况这突出表现在以下几个方面第一337 条款为

美国国内产品提供了双重救济使外国企业受到了差别性待遇违反国民待遇

第二普遍排除令标准较低且缺乏进一步具体的判断标准存在相当大的不确定

性和随意性不合理地损害了外国被诉方的利益第三一些337 调查不指明被

调查企业仅指明被调查企业的原产国事实上剥夺了涉案外国企业应诉的机会

损害了涉案外国企业的利益第四337 条款允许国际贸易委员会有权主动发起

337 程序调查的实施程序存在不合理性与TRIPS 协定存在相违背之处中

方对美国1930 年关税法第337 条的规定及337 调查的实践与WTO 有关规则

的一致性问题以及对中国产品的对美正常出口造成的不利影响表示高度关注

十二其他

9 11 恐怖袭击以后美国签证政策发生了三大变化首先是赴美签证增加

了指纹扫描等生物鉴定第二是扩大了面谈对象的范畴主要把学生和商人等以

前免于面谈的申请人包括在内第三是增加了对申请人的安全背景调查这三项

改革措施延长了签证的预约时间在一些城市申请者必须等候80 100 天才能获

得面试机会并且由于美执行签证任务的人员配备不够造成了签证的积压和延

误而且美国政府在签证程序上缺乏透明度签证官的主观随意性很大签证结

果有很大的不确定性许多合法申请者遭到拒签赴美商务等活动受阻

国别贸易投资环境报告2006

138

此外美国政府还扩大其技术转移签证审查的适用在应用中对于涉及敏感

技术以外的领域如自动化领域的签证申请进行审查每年平均有2 约16

万件的签证申请需进行此方面的审查并且中国及印度等亚洲国家是被严格审查

的国家美国日益严格的签证政策使美国公司与中国企业很难建立商业关系损

害了中国企业的利益自2005 年6 月20 日起美国给予因经商或旅游进入美国

的中国公民一年多次入境签证而之前仅给予6 个月的多次往返签证对此中

方表示欢迎中方希望美方继续改进其签证政策增加人员配备提高签发签证

的效率透明度和可预见性确保双方经贸往来活动的正常开展

四投资壁垒

一税收歧视

美国政府要求外国公司在美国的分公司或外国股东持股比例占25 以上的

美国公司必须记录并持有与关联公司的交易记录该些记录须存放于税收部门指

定的地点同时还要求上述公司每一年度登记备案关联公司交易信息的说明否

则将会有不同的惩罚措施该规定旨在防止转移定价及避税等情况的发生但

此要求增加了外商投资企业在美国经营的负担和复杂性

二基于国家安全进行的投资审查

埃克森佛罗里奥修正案授权美国总统调查任何影响美国国家安全的兼

并收购或接管具体由外国投资委员会负责执行该调查耗时冗长且法律费用

较高, 对外国的投资构成了障碍此外, 若总统认为任何一项交易威胁到国家安

全, 他可以采取行动暂缓或禁止该项交易对于这种权利的剥夺无需经过任何法

庭审理, 也不给予任何赔偿

在实际操作中美国国内政治因素也时而对相关并购交易产生影响联想集

团收购美国IBM 个人电脑公司中海油收购美国尤尼科公司案均受到美国会议

员和媒体炒作的影响前者经过多方交涉并经过了美国外国投资委员会的严格

审查最终完成交易后者因美国会的大肆炒作而不得不放弃收购计划

三市场准入及投资经营限制

美国联邦法明确限制在某些被认为特别敏感行业中外国投资者所有权的比

国别贸易投资环境报告2006

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例包括电台及电视广播业国内航空及海洋运输业以及渔业另外某些高度

管制的行业例如银行业保险业电力及天然气业通讯业均受政府行为支

配特别是在州这一级别在上述行业中的外国投资则受到政府更严格的检查和监督

1 矿物租赁及能源开发

能源资源一般受联邦法和州法的双重管辖美国能源资源的勘探开发精

炼批发和营销都是由私人公司运作的私人公司通过参加公开招标租售程序获

得联邦所有能源资源的开发和生产权利然而联邦矿物土地租赁法仅允许

将联邦政府所有的矿产土地租赁给美国公民及在美国组织设立的美国公司在美

国组织设立的公司可以是外国所有的公司但如果外国所有权超过10 的话

则要基于互惠待遇即除非该外国给予美国公司在该国相同的待遇内务部长有

权决定是否给予其他国家互惠待遇

同时1920 年矿产租赁法也仅允许联邦政府将煤炭石油油页岩以及

天然气等资源的开采权卖给美国公民及美国公司或其他美国实体除非经内务部

长的批准不得分租和转租给外国人

2005 年8 月8 日美国总统布什签署了2005 年能源政策法在该法案中

针对中国海洋石油总公司意欲收购尤尼科公司的情况增加了一项附加条款规

定美国能源部必须与国土安全部和国防部协调针对中国不断增长的能源需求对

美国经济和国家安全的影响进行4 个月的调查并于该法生效后120 天内提交研

究报告和建议该报告因故推迟至2006 年2 月发布中方将密切关注该研究活

动的进展和美国政府可能采取的行动

2 土地及不动产

外国人可以通过买卖租赁来投资美国的不动产但是对于某些土地的投资

有特别的规定依照法律美政府土地管理局所持有的土地不出售给外国人而

对于农业土地的投资在美国有超过30 多个州特别有大规模农场面积的州

其法律都限制外国人拥有美国的农业土地但限制程度不同而且根据外商投

资不动产税收法的规定如果不动产的卖方是外国人则购买者须预提部分不

动产销售收入并将其转交给税务部门

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